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证券从业资格考试
百科名片
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 目录[隐藏]
引考试简介 执业证书管理 适合人群、使用范围 申请程序 报名条件与方式 考试内容与方式 成绩与证书管理
常见题型 引考试简介 执业证书管理 适合人群、使用范围 申请程序 报名条件与方式 考试内容与方式 成绩与证书管理 常见题型
考前注意事项 证券市场禁入规定 2010年考试时间
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引考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。 [编辑本段]
执业证书管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 [编辑本段]
适合人群、使用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 [编辑本段]
申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。 [编辑本段]
报名条件与方式
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
重庆证券公司、营业部名录
【时间：2009年09月07日】 【来源：重庆局】 【字号：大 中 小】
单位全称 西南证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司重庆分公司（筹） 办公地址 重庆市渝中区临江支路2＃合景国际大厦A栋22-2重庆市渝中区枇杷山正街136号华安大厦8楼 国泰君安证券股份有限公司重庆分公司（筹） 爱建证券有限责任公司重庆璧山证券营业部 安信证券股份有限公司重庆上清寺证券营业部 安信证券股份有限公司重庆中华路证券营业部 渤海证券有限责任公司重庆建新东路证券营业部 长城证券有限责任公司重庆观音桥步行街证券营业部 长江证券股份有限公司重庆八一路证券营业部 长江证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部 东北证券股份有限公司重庆科园一路证券营业部 东北证券股份有限公司重庆铜梁证券营业部 东北证券股份有限公司重庆小新街证券营业部 光大证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部 光大证券股份有限公司重庆李家沱证券营业部 光大证券股份有限公司重庆新华路证券营业部 光大证券股份有限公司重庆永川证券营业部 广发证券股份有限公司重庆凤天大道证券营业部 广发证券股份有限公司重庆科园一路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司重庆九尺坎证券营业部 国泰君安证券股份有限公司重庆民生路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部 海通证券股份有限公司重庆加州花园证券营业部 海通证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部 华龙证券有限责任公司重庆公园路证券营业部 华融证券股份有限公司重庆中山支路证券营业部 华融证券股份有限公司 重庆市渝中区九尺坎66号泰安大厦2楼 重庆市璧山县文星路229号 重庆市渝中区上清寺路24号附6号第6层 重庆市渝中区中华路178号3楼 重庆市江北区建新东路13号光宇锦鑫大厦2楼 重庆市江北区观音桥步行街同聚远景大厦4楼 重庆市渝中区八一路纽约.纽约大厦32楼 重庆市江北区建新北路18号中国银行大厦6楼 重庆市高新区科园一路6号未来大厦8楼 重庆市铜梁县巴川镇营盘路5号 重庆市沙坪坝区小新街86号嘉多利广场4楼 重庆市渝中区大坪正街108号三层 重庆市巴南区李家沱马王坪正街5号商18号 重庆市渝中区新华路333号长城大厦3楼 重庆市永川区渝西大道中段818号2楼 重庆市沙坪坝区凤天大道1号升伟精品建材城6楼重庆市石桥铺科园一路3号渝高大厦3、4楼 重庆市渝中区九尺坎66号泰安大厦1楼 重庆市渝中区民生路181号民生大厦5楼 重庆市渝中区中山三路168号 重庆市渝北区加州城市花园9号楼 重庆市渝中区中山三路152号 重庆市渝中区公园路19号德艺大厦2楼 重庆市渝中区中山三路121号5楼 重庆市渝中区中山二路196号6楼 重庆中山三路证券营业部 华泰证券股份有限公司重庆大渡口证券营业部 华西证券有限责任公司重庆上清寺路证券营业部 华西证券有限责任公司重庆万州鸽子沟证券营业部 重庆市大渡口区春晖路89号远景天下二楼 重庆市渝中区上清寺路１号世纪环岛三楼 重庆市万州区鸽子沟12号金波大厦6楼 江南证券有限责任公司重庆南坪西路证券营业部 南京证券有限责任公司重庆较场口证券营业部 平安证券有限责任公司重庆邹容路证券营业部 上海证券有限责任公司重庆南城大道证券营业部 申银万国证券股份有限公司重庆小新街证券营业部 申银万国证券股份有限公司重庆杨家坪正街证券营业部 申银万国证券股份有限公司重庆中山一路证券营业部 方正证券有限责任公司重庆邹容路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆大石坝证券营业部 西南证券股份有限公司重庆弹子石路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆垫江人民路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆涪陵人民西路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆惠工路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆嘉陵桥西村证券营业部 西南证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆南川南大街证券营业部 西南证券股份有限公司重庆兴隆路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆杨家坪正街证券营业部 西南证券股份有限公司重庆渝碚路证券营业部 西南证券股份有限公司重庆万州高笋塘证券营业部 新时代证券有限责任公司重庆上清寺路证券营业部 浙商证券有限责任公司重庆中山一路证券营业部 中国建银投资证券有限责任公司重庆民族路证券营业部 中国银河证券股份有限公司重庆建新东路证券营业部 中国银河证券股份有限公司重庆江津证券营业部 中国银河证券股份有限公司重庆临江路证券营业部 中国银河证券股份有限公司重庆民族路证券营业部 中国银河证券股份有限公司重庆南坪东路证券营业部 重庆市南岸区南坪西路27号福天大厦4楼 重庆市渝中区较场口得意世界A座5楼 重庆市渝中区邹容路50号半岛国大厦13楼A8 重庆市南岸区南城大道１９９号正联大厦三楼 重庆市沙坪坝区小新街85号4楼 重庆市九龙坡区杨家坪正街11号五环大厦五楼 重庆市渝中区中山一路181号抗建大厦2楼 重庆市渝中区邹容路120号都市广场6楼 重庆市渝中区沧白路19号 重庆市江北区大石坝七村165号 重庆市南岸区弹子石新街13号 重庆市垫江县桂溪镇人民路47号建行大厦四楼 重庆市涪陵区人民西路7号关庙市场三楼 重庆市南岸区南坪惠工路1号 重庆市渝中区嘉陵桥西村83号 重庆市江北区建新北路65号 重庆市南川区南大街84号 重庆市江北区兴隆路26号 重庆市九龙坡区杨家坪正街8号百康年世纪门2栋重庆市沙坪坝区渝碚路174号 重庆万州高笋塘85号6层 重庆市渝中区上清寺路9号环球广场13楼 重庆市渝中区中山一路148号 重庆市渝中区民族路173号商社电器大厦7-8楼 重庆市江北区建新东路3号百业兴大厦2、3层 重庆江津区时代广场B区 重庆市渝中区临江路37号(邹容广场)三楼 重庆市渝中区民族路168号(光大银行分行大楼6楼重庆市南岸区南坪东路15号 中国银河证券股份有限公司重庆团结路证券营业部 中信建投证券有限责任公司重庆市汉渝路证券营业部 中信建投证券有限责任公司重庆市临江支路证券营业部 中信建投证券有限责任公司重庆市南坪西路证券营业部 中信建投证券有限责任公司重庆万州证券营业部 中银国际证券有限责任公司重庆江北证券营业部 招商证券股份有限公司重庆临江支路证券营业部 东海证券有限责任公司重庆新华路证券营业部 国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部 齐鲁证券有限公司重庆西郊路证券营业部 国信证券股份有限公司重庆红锦大道证券营业部 山西证券股份有限公司重庆红黄路证券营业部 英大证券有限责任公司重庆渝鲁大道证券营业部 华西证券有限责任公司重庆万州鸽子沟证券营业部云阳证券服务部 华西证券有限责任公司重庆万州鸽子沟证券营业部梁平服务部 广发证券股份有限公司重庆新南路营业部 中信建投证券有限责任公司重庆市临江支路证券营业部涪陵证券服务部 中信建投证券有限责任公司重庆市南坪西路证券营业部黔江证券服务部 中信建投证券有限责任公司重庆龙山路营业部 中信建投证券重庆市万州证券营业部开县证券服务部 中信建投证券有限责任公司重庆綦江双龙路证券营业部 中信建投证券有限责任公司重庆合川柏树街证券营业部 长江证券股份有限公司重庆红黄路营业部 光大证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部巴南区巴县大道营业部 南京证券有限责任公司重庆较场口证券营业部义学路证券服务部 浙商证券有限责任公司重庆渝北区红黄路营业部 国泰君安证券股份有限公司重庆民生路证券营业部万州证券服务部 国泰君安证券股份有限公司重庆民生路证券营业部奉节证券服务部 国泰君安证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部巫山证券服务部 重庆市九龙坡区杨家坪团结路4号附13号 重庆市沙坪坝区汉渝路16-1号 重庆市渝中区临江支路28号 重庆市南坪西路1号西计大厦四楼 重庆市万州区白岩路81号 重庆市江北区嘉陵二村6号金岗大厦7楼 重庆市渝中区临江支路2号合景大厦9楼 重庆市渝中区新华路142号万吉广场A座4层 重庆市江北区观音桥步行街6号未来国际大厦裙楼重庆市杨家坪西郊路19号都市桃源2楼 重庆市江北区红旗河沟红锦大道1号理想大厦四楼渝北区红黄路52号三层 重庆市渝北区渝鲁大道777号鲁能星城会所 重庆市云阳县双江镇临江大道1178号农行大厦3楼重庆市梁平县梁山镇梁山路334号 重庆市渝北区新南路289号龙汇苑4、5栋2楼 重庆市涪陵区广场路19号城市广场3楼 重庆市黔江区新华西路工商银行办公楼2楼 重庆市渝北区龙溪镇龙山路205号 重庆市开县开州大道中段（工商局大楼侧楼） 重庆市綦江县古南镇双龙路２号 重庆市合川区柏树街19号二层 重庆市江北区红黄路1号1幢第三层 重庆市渝中区大坪正街109号三层 重庆市渝北区义学路2号第4层 重庆市渝北区红黄路355号皇冠自由城G幢二层 重庆市万州区太白岩2号 重庆市奉节县夔州路140号中国农业发展银行奉节重庆市巫山县新城净坛路财政大楼二楼 国泰君安证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部石柱服务部 国泰君安证券股份有限公司重庆棉花街证券营业部渝北新南路服务部 华融证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部渝北新南路证券服务部 华融证券股份有限公司重庆天星桥正街证券营业部 平安证券有限责任公司重庆邹容路证券营业部两路证券服务部 西南证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部北碚证券服务部 西南证券股份有限公司重庆渝碚路证券营业部荣昌证券服务部 西南证券股份有限公司重庆惠工路证券营业部涪陵证券服务部 西南证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部长寿证券服务部 西南证券股份有限公司重庆钢花路证券营业部 重庆市石柱县休闲广场C栋4楼 重庆市渝北区龙山街道新南路285号龙汇苑4、5幢重庆市北部新区龙溪街道新南路38号4楼 重庆市北部新区龙溪街道新南路38号4楼 重庆市渝北区双龙大道2楼 重庆市北碚区胜利路29号 重庆市荣昌县昌元镇顺城街12号 重庆市涪陵区兴华中路41号体育馆负一、二楼 重庆市长寿区凤城镇凤岭路1号伟达小区银都大厦重庆市大渡口区新山村街道钢花路66号
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