证券公司实习报告

在东北证券公司的实习报告

实习时间：2011年6月20日至7月1日实习地点：东北证券股份有限公司

实习内容：证券行业发展前景及相关业务介绍

这次有幸来到东北证券公司进行实习接受一次锻炼，使得自己学习的理论知识得以应用，学到了许多学校里所学不到的经验与教训，更多的是自我综合素质方面的认识。从而使自己更加了解自己，最主要的是让我学会了做事。通过实习，可以熟悉的了解证券行业实务的具体操作过程，巩固理论和方法，提高分析能力。培养从事经纪中介工作的业务能力。了解并熟悉证券从业人员的日常业务和工作流程，学会进行工作。在实习中提高自己的综合素质，把自己培养成为合格的证券工作者。找出自身状况与社会实际需要的差距，并在以后的学习期间及时补充相关知识，了解了证券行业的发展前景，在此我很感谢学校和东北证券公司能给我这次机会。

一、实习单位简介

东北证券股份有限公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007 年 8 月 27 日 ，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686 。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为 6.39亿元。

公司为 B 类 BBB 级证券公司，作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。公司开展全面证券业务，包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，证券投资咨询（含财务顾问）等业务，2009 年 1 月公司取得代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格，2010年3月取得

IB业务资格，2010年9月取得直投业务资格。公司内设 10 个职能管理部门，4个分公司，一个业务管理部门，现有员工 3000多人。公司参股东方基金管理有限责任公司和银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。

公司肩负“关爱资本、富足社会”的使命，坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，在竞争中成长、在创新中收获、在服务中共赢。公司致力于建立和谐的经营管理团队，通过充分调动全体员工的积极性，从根本上提高公司的创利能力，回报股东，回报社会。

二、实习内容

今天来到东北证券股份有限公司实习，证券公司培训中心的代老师给我们介绍了一下公司的大体情况和证券行业的发展前景给我们大体介绍了一下证券行业的历史等等。

证券行业是一个潜力无限的朝阳产业，中国的证券市场短短的发展了20多年，可以说是潜力无限的行业，在证券公司我们了解到证券公司主要经营四项业务，包括经济业务、资产管理业务、证券承销与发行和自营业务。我们主要了解证券业的发展前景。中国证券有很多的第一次：中国第一股，新中国第一家代理和转让股票的证券公司，第一次股份制改革，第一只不动产股票，第一只中外合资股票，第一次停牌，第一次暴跌等。每一次的经济大发展与大繁荣，都会带来证券市场的大发展与大繁荣，虽然在证券市场的发展过程中，繁荣与危机总是相生相伴的，市场的暴涨和暴跌总是如影随形，即没有只涨不跌的市场，也没有只跌不涨得市场。虽然存在许许多多的波折，但证券市场发展的总体趋势是健康向上的，“前途是光明的，道路是曲折的”。 中国的证券行业相比国外的证券行业发展晚了很多年，截止2006 年底，中国证券化比率仅为41.81%，远低于美国、日本和韩国2005年的水平。而近年来中国的证券市场随着不断的改革与国际化接轨以渐渐走向成熟了。

证券行业是最接近财富的行业，是属于朝阳行业。中国股市流通市值增长空间巨大，流通市值增长空间巨大。自从2006年到2007年这一牛市中，证券行业就在金融行业里异军空起，成为了当时最赚钱的行业。但随着行业的发展，竞争也越来越大。不过现在证券行业已经慢慢地转

型了，更多的投资业务的开通与国际接轨，目前市场开始复苏，开户数量也在稳步增长空间很大，可以说是一个机遇来了。通过代老师对证券行业的讲解让我学习到了证券行业的发展空间以及未来发展的前景。

之后东北证券的张经理又给我们在毕业后有想要从事证券行业的同学做了解答，还有从事证券公司必须具备的一些资格证书，又带领我们参观了一下证券公司营业部大体办公情况，证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务，二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。张经理又给我们介绍了到证券公司工作应该加强的地方，一是在日常生活中注意培养自己的交际能力以及和人沟通的能力，多学习一些与人沟通的技巧，多参加一些社会活动。二是要加强技能的训练，证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程，熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。更快的适应证券公司营业部的工作。三是要拓宽自己的知识面，证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答，这就需要员工有很宽的知识面，不仅要了解证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者服务。这就需要我们自己在日常的生活中有意识的拓宽自己的知识面，多看一些相关的书籍，讲座或者电视节目使我们很好地适应以后的工作。最后张经理带领我们参观了一下证券公司营业部得大体部门。证券公司营业部大体部门可分为前台，中台和后台以及后勤。前台主要包括：营销人员，包括营销经理、团队长及营销员主要负责顾客的开户。中台主要分为理财部和营销部，客户服务部，包括客户经理和咨询经理和投资顾问。主要负责接听质询电话 负责客户工作及办理转户业务,负责招聘客户经理及开发新客户。后台主要包括：柜台--柜员，电脑部---电脑经理、电脑助理，财务---财务经理、出纳等。后勤部门主要负责维修设备等。

三、实习心得

时间过得很快，经过这次在东北证券公司的实习使我难忘，这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。我从对证券业一无所知，到初窥门径学习到了很多的知识，学习到了证券公司的组织架构，了解了营业部主要经营的业务等。让我对证券专业知识有了兴趣。此外也让我感受到了东北证券公司浓烈的企业文化和企业服务的宗旨。使我懂得经营一个团队的根本所在，通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对所学的知识的巩固与运用。从这次学习中，我体会到了实际的工作与书本的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。如果将我们在大学所学的知识与更多的实践结合在一起会使我们具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，也让我们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢东北证券给外这次实习机会，也希望东北证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，为国家经济的发展做出贡献。