０ 澄潲ｉＵｉＩ！交嗣 舞； 论城市轨道交通领域的技术创新 李兴高 袁大军 （北京交通大学隧道及地下工程教育部工程研究中心，１０００４４，北京∥第一作者，副教授） 摘要增强自主创新能力是实现我国城市轨道交通“又好 又快”发展的中心环节。结合我国城市轨道交通发展的现 状，认为我国城市轨道交通技术领域自主创新的基础条件已 经具备。详细阐述了实现我国城市轨道交通技术创新的途 径，突出强调了我国城市轨道交通领域技术创新中必须注意 的几个问题。 关键词城市轨道交通；发展现状；技术创新 中图分类号Ｆ ５３０．７ Ｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｉｎ Ｕｒｂａｎ Ｒａｉｌ Ｔｒａｎｓｉｔ Ａｒｅａ Ｌｉ Ｘｉｎｇｇａｏ，Ｙｕａｎ Ｄａｊｕｎ Ａｂｓｔｒａｃｔ Ｔｈｅ ｋｅｙ ｔｏ ｒｅａｌｉｚｅ ａ ｂｅｔｔｅｒ ａｎｄ ｍｏｒｅ ｒａｐｉｄ ｄｅｖｅｌ— ｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｕｒｂａｎ ｒａｉｌ ｔｒａｎｓｉｔ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ｉｓ ｔｏ ｅｎｈａｎｃｅ ｔｈｅ ａｂｉｌ— ｉｔｙ ｏｆ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｃｏｍｂｉｎｅｄ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｐｒｅｓｅｎｔ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｓｔａｔｕｓ ｏｆ ｕｒｂａｎ ｒａｉｌ ｔｒａｎｓｉｔ，ｔｈｅ ｐａ－ ｐｅｒ ａｒｇｕｅｓ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｈａｖｅ ｃｏｍｅ ｏｆ ａｇｅ，ｔｈｕｓ ｔｈｅ ｐａｔｈｓ ｔｏ ｒｅａｌｉｚｅ ｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｏｆ ｕｒｂａｎ ｒａｉｌ ｔｒａｎｓｉｔ ｓｈａｌｌ ｂｅ ｆｕｒｔｈｅｒ ｏｐｅｎｅｄ ｕｐ．Ａｌｓｏ ｓｅｖｅｒａｌ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｑｕｅｓｔｉｏｎｓ ｉｎ ｔｈｅ ｃｏｕｒｓｅ ｏｆ ｒｅａｌｉｚｉｎｇ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｏｆ ｕｒｂａｎ ｒａｉｌ ｔｒａｎ・ ｓｉｔ ａｒｅ ｅｍｐｈａｓｉｚｅｄ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ ｕｒｂａｎ ｒａｉｌ ｔｒａｎｓｉｔ：ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｓｔａｔｕｓ；ｔｅｃｈｎｏ— ｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｆｉｒｓｔ－ａｕｔｈｏｒ’Ｓ ａｄｄｒｅｓｓ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｃｅｎｔｅｒ ｏｆ Ｔｕｎｎｅｌ ａｎｄ Ｕｎｄｅｒｇｒｏｕｎｄ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，Ｍｉｎｉｓｔｒｙ ｏｆ Ｅｄｕｃａ— ｔｉｏｎ，Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｊｉａｏｔｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，１０００４４，Ｂｅｉｊｉｎｇ，Ｃｈｉｎａ Ｏ 引言 目前我国正处于城市轨道交通建设的高速发展 时期。这不仅预示着城市轨道交通将有长足发展， 而且将为城市轨道交通行业带来巨大商机。我国已 经成为世界上最大的城市轨道交通市场。但目前我 国科学技术的总体自主创新能力不强，高新技术产 业在整个经济中所占的比例还不高。在城市轨道交 通技术领域也存在类似的情况，一些关键领域存在 着较大的对外技术依赖；科学研究实力不强，优秀拔 ・Ｒ’ 尖人才比较匮乏；科技投入不足，体制、机制还存在 不少弊端。总之，我国城市轨道交通科技事业的发 展状况，与城市轨道交通加速发展的技术需求不相 适应，与城市轨道交通转变增长方式的迫切要求不 相适应。因此，必须大力推进科技进步和创新，推动 我国城市轨道交通的发展从数量增长型转向创新驱 动型，提高科技进步对城市轨道交通发展的贡献率。 原创性、高起点、高水平、高质量的科技创新活动，是 城市轨道交通实现其跨越式发展的根本。增强创新 能力，建设创新型城市轨道交通，有利于发挥科技对 轨道交通增长的先导作用，才能在城市轨道交通的 加快发展中把握先机、赢得主动；增强城市轨道交通 增长的动力，加快资源节约型、环境友好型城市轨道 交通的建设，优质高效地提高城市轨道交通承载力， 以促进交通与环境协调发展。 重视科学是社会可持续发展的基石。把增强自 主创新能力作为我国城市轨道交通发展的战略基点 和转变增长方式的中心环节，是从我国城市轨道交 通发展全局出发作出的重要判断，是对未来我国城 市轨道交通科技发展和相关产业结构优化升级必须 作出的根本性的战略选择；也是加快转变城市轨道 交通增长方式的迫切需要，是推动相关产业结构优 化升级的迫切需要，是实现我国城市轨道交通可持 续发展的迫切需要。 ｌ我国城市轨道交通技术创新的基础条件 已经具备 我国目前的城市轨道交通发展规模和速度是史 无前例的，但凸现出来的造价高、工期紧等问题已经 影响了城市轨道交通的可持续发展。从我国城市轨 道交通发展的战略全局来看，转变发展方式、实现城 市轨道交通又好又快发展，迫切需要坚实的科学基 础和有力的技术支撑。我国的城市轨道交通已经到 了以自主创新实现其增长方式的新阶段。 目前，我国城市轨道交通提高自主创新能力的 第一期 有 壤瓣源ｉ 前提。要进一步完善适应城市轨道交通发展要求的 体制、机制，建立健全有关法律、法规，发挥知识产权 客观条件已经具备，主要体现在：一是中国城市轨道 交通目前的发展规模和速度都是史无前例的，对技 术的大量需求是实现城市轨道交通创新的源头；而 这一时期国外技术储备急于获得新市场，这为我们 发挥后发优势、进行必要的技术引进和主动选择创 造了条件，使我国的自主创新有可能站在较高的起 点上，并支付较低的成本。二是国内人才和科技储 备已有相当基础，相关企业的研发能力有了明显增 制度在技术创新中的作用；完善科技开发计划，促进 科技创新要素和其他社会生产要素有机结合，形成 科技不断促进城市轨道交通发展、城市轨道交通发 展不断增加科技投入的良性循环，以形成有利于自 主创新的体制和机制。通过体制和机制的建设，让 技术创新成为城市轨道交通发展关注的主流话题。 强；这得益于我国城市轨道交通已经有了一定的发 展规模，轨道交通关键技术已具备了一定的解决基 础和储备。三是巨大的内需市场将提供创新的广阔 空间；四是我国城市公共财政实力大大增强，人均 ＧＤＰ每年以较快的速度增长。五是激励创新的体 制和机制逐步建立，对产权和知识产权保护的力度 加大，按要素参与分配已成为重要的分配原则，且国 家在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新的 政策体系已经初步形成。 ２实现我国城市轨道交通技术创新的途径 ２．１实施正确的指导方针 我国城市轨道交通科技事业的发展，特别是在 科技发展的战略重点、结构布局和政策举措等方面， 既要顺应世界科技发展的潮流，遵循科技规律，又要 紧密结合各地实情，选择顺应时代要求、符合各地实 际情况的发展道路。 建设创新型城市轨道交通的核心就是要坚持自 主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的指导方针。 自主创新，就是从增强国家创新能力并结合各地实 际情况出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸 收再创新。重点跨越，就是坚持有所为有所不为，选 择具有一定基础和优势的关键领域，集中力量、重点 突破，实现跨越式发展。支撑发展，就是从现实的紧 迫需求出发，着力突破重大关键技术和共性技术，支 撑城市轨道交通持续协调发展。引领未来，就是着 眼长远，结合城市轨道交通关键技术的发展方向，超 前部署前沿技术和基础研究，培育新兴的轨道交通 产业，引领未来经济社会发展。要在统筹安排、整体 推进的基础上，把城市轨道交通技术领域内急需发 展、任务明确、技术基础较好、近期能够突破的技术 群作为优先主题，加快突破瓶颈制约，解决重大公益 性科技问题。 ２．２加快建立与创新相关的体制和机制 制度建设是保障城市轨道交通技术持续创新的 ２．２．１技术创新体系建设 技术创新是将基础科学研究成果转化为技术而 服务于工程建设，强调成果的应用性。它往往以企 业为主体。技术创新的有效衔接就在于两个创新主 体的有机结合。因此，为了提高我国城市轨道交通 技术的自主创新能力，必须建立以企业（各地的城市 轨道交通建设管理单位）为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，形成科技创新的整体合 力，并使企业真正成为自主创新的决策和投资的主 体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体、承 担风险和获得利益的主体，全面提升企业的自主创 新能力。 ２．２．２创新激励体系建设 强有力的创新激励体系有助于形成有利于创新 的环境，是增强城市轨道交通技术自主创新能力的 根本性制度保障。要加快建立以保护知识产权为核 心的激励体制框架，努力创造有利于提高自主创新 能力的法制环境、市场环境和各方面条件，建立和完 善城市轨道交通技术创业风险投资体系。要把提高 自主创新能力的投入作为战略性投资，调整和优化 投入结构，加大科技投入的力度，形成多元化、多渠 道、高效率的科技投入体系；提高科技资源共享利用 的效益，为提高城市轨道交通技术自主创新能力提 供坚实保障。国家对自主创新企业给予税收优惠政 策，增强税收制度对创新的激励作用；国家要完善城 轨道交通科技资源的配置方式，优化科技资源配置， 促进科技资源开放和共享，在全国范围内形成广泛 的多层次的创新合作机制。在企业内部要建立健全 绩效优先、鼓励创新、竞争向上、协同发展、创新增值 的资源分配机制和评价机制；努力吸引集聚国内外 高层次城市轨道交通技术创新领军人才，为提高城 市轨道交通技术自主创新能力提供强大的动力 来源。 ２．２．３投入产出体系 国家要加大对城市轨道交通科技的投入，大力 ・９‘ Ｑｌｌ珀｝市 轿 霉交通舞 扶持一批拥有自主知识产权、自主创新能力、有潜力 ２０１１ ：年 才，造就有利于人才辈出的良好环境，充分发挥科技 人才的积极性、主动性、创造性。这是建设创新型城 市轨道交通的战略举措。 创造知名品牌的重点企业。在采购时，首先考虑采 购拥有民族自主知识产权的产品，并加强知识产权 的保护。大力改善城市轨道交通科技人员的待遇， 用高薪吸引优秀人才‘。作为城市轨道交通相关企 业，也要在创新上下功夫，设立专项科研开发资金， 按一定的产值比例，投入资金进行科技创新；加速科 ３城市轨道交通技术创新中必须注意的几 个问题 ３．１创新必须建立在安全、可靠、适用、经济的基 技成果转化，实现资金变为技术、技术变为资金、资 金变为更高层次技术的良性循环。 ２．２．４构建国家级技术交流平台 我国各地在城市轨道交通建设和发展中都积累 了不少经验和成功做法，研究出了很多创新技术，初 步形成了各具技术特色的区域创新。如，为适应不 同城市的要求，各地先后引入和研发了磁浮、直线电 机、跨坐式单轨以及传统轮轨系统的升级，拓宽了多 种制式的使用领域；但大多是各自为政，做了不少重 复劳动，人才、物力和财力有很大的浪费。故急需构 建全国性的技术交流平台，以实现资源共享、优势互 补，促进中央与地方的科技力量有机结合，真正降低 城市轨道交通的工程造价，降低运营设备更换和养 护维修费用，实现城市轨道交通的可持续发展。 ２．２．５组织实施好重大项目 在建设创新型城市轨道交通的进程中，应放眼 城市轨道交通发展的主战场，瞄准尖端科技的战略 需求，围绕建设资源节约型、环境友好型城市轨道交 通的发展目标，以重大科研项目为驱动，加强实用 性、前瞻性和前沿性的科学研究；应着力提高解决当 前和未来我国城市轨道交通发展的重大科技问题的 能力，实现关键技术的自主知识产权，为国家产业结 构调整和行业技术升级作贡献。 ２．３创新人才的队伍建设 科技创新，关键在人才。要把科技人力资源视 为城市轨道交通可持续发展的核心因素，大力加强 科技人力资源的能力建设。我国与发达国家相比， 在技术和设备制造水平上还有一定的差距。我国的 城市轨道交通在几十年的发展过程中，积极探索，勇 于创新，边建设边学习，边引进边创新，培养了一批 高素质的科技人员。这批科技人员正是推动城市轨 道交通行业技术创新和科技进步的基础。他们正在 变压力为动力，积极实现着技术和设备的高度国产 化。在我国城市轨道交通加快发展的今天，更需要 大量技术创新人才，要继续坚持在创新实践中发现 人才、在创新活动中培育人才、在创新事业中凝聚人 ・１（）・ 础上 创新只是手段，城市轨道交通的可持续发展才 是目的。建设轨道交通解决大城市交通问题，引导 城市发展本身就是一种创新行为，但这必须是建立 在稳步发展和积极推进的前提和基础之上的。城市 轨道交通发展立足于我国国情，应因地制宜。各地 应根据自身实际情况和经济发展水平，规划合理的 建设规模、建设速度和建设时序；立足于国内，选择 合理的施工方法和施工设备，制定合理的技术等级 和技术标准，建成后要有客流保证。城市轨道交通 技术的创新必须是建立在安全、可靠、适用、经济的 基础之上。城市轨道交通建设过程中盲目求速度、 求规模、求高档次的做法必须得到纠正，必须按照 “安全、可靠、适用、经济、先进”的十字方针和次序进 行建设。 ３．２引进技术要着力于自主创新 自主创新从内容上包括三方面的含义：一是原 始性创新，即通过科研和开发，努力获得更多科学发 现与技术发明；二是集成创新，即通过各种相关技术 成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业； 三是引进技术的消化、吸收和再创新。我国城市轨 道交通的发展要充分利用国际、国内两个市场，优化 资源配置，拓展发展空间，在更大范围、更广领域和 更高层次上参与国际经济技术合作和竞争。在积极 引进国外先进技术与设备的基础上，进行充分地消 化吸收和再创新，走“引进、消化、吸收、创新”之路。 只引进、不创新，同过分强调自主创新、而不引进的 做法，都是不可取的。但就当前我国城市轨道交通 技术发展的现状来看，更要注重于自主创新，集中攻 关，研究具有完全自主知识产权的产品，以实现由 “中国制造”向“中国创造”的转变。过去的发展实践 告诉我们，核心技术是引进不来的。下一步的发展 要坚决避免重复“以市场换技术的”老路。 ３．３提高对技术消化吸收的资金投入 引进技术并不等于引进技术创新能力，必须要 有自己的创新能力。韩国从引进技术的开始就提出 第５期 肖 馥掩锨 出。要让企业有发挥的空间，有计划地推进。国家 了一条明确的政策：技术只能引进一次；同时还对科 技经费进行了调整，其引进与消化、吸收的费用比例 约为１：５。即，花１元钱引进的技术要用５元钱进 行研究和开发，通过技术的改造形成自己的产品。 韩国的口号是“引进－－＃ｔｔ，生产一批，出Ｅｌ一批”。通 要把握科技发展的战略重点，着力推进支撑和引领 我国城市轨道交通关键领域的科技创新。 参考文献 ［１］施仲衡．地下铁道设计与施工［Ｍ］．西安：陕西科学技术出版 社，１９９７． 过这种引进、消化、吸收，带动了韩国科技水平的提 高。而我国目前大批的资金用在引进上了，没有用 在消化和吸收上，阻碍了自主创新能力的提高。下 一［２］金锋．城市轨道交通快速发展中值得思考的问题＿Ｊ］．都市快轨 交通，２００６，１９（４）：３． 步应充分发挥创新政策的杠杆作用，加大对技术 Ｅ３２李兴高，曹雪明．建设节约型城市轨道交通应树立几个理 念一一中国工程院院士王梦恕访谈［Ｊ］．都市快轨交通，２００６， １９（４）：１． 消化吸收的资金投入，以增强我国城市轨道交通技 术发展的自主创新能力。 ３．４创新要分层次 ［４］梁青槐，孔令洋．超前规划，适时建设，建设资源节约型、环境 不同种类的科学技术要采取不同的办法来研 究，这才是科学的态度。在城市轨道交通技术创新 上，也要分为不同的层次来进行。第一层次的创新 是全局性的，在国家范围内具有共性且需要较大代 价进行创新，应由国家主导进行创新；第二层次的创 新是针对一般的竞争性行业，应鼓励国有企业与外 友好型城市轨道交通…巾国工程院院士施仲衡专访＿Ｊ］．都 市快轨交通，２００６，１９（３）：１． ［５］冯爱军，李兴高．努力实现中国城市轨道交通的呵持续发 展——建设部副部长黄卫访谈ＥＪＪ．都市快轨交通，２００６，１９ （２）：１． ［６］李兴高．降低造价建设节约型城市轨道交通——中国社科院 学部委员、中国工程院院上事京文专访ＥＪ］．都市快轨交通， ２００６，１９（５）：４． 资企业并驾齐驱；第三层次的创新是一般性的民众 创新、个人专利，其自主知识产权的个人行为，也要 得到扶持并有政策保障；第四层次的创新是积极鼓 励制度、体制、机制、管理方面的创新行为。创新决 不是从零开始，也不是闭关自守，不是高投入、少产 ［７］刘友梅．城市轨道交通装备技术的多样性发展【Ｊ］．城市轨道交 通研究，２０（１９（１１）：１ （收稿日期：２００９—１１—２７） 铁道部部长盛光祖：人民满意是铁路发展的标尺 今年是“十二五”开局之年。中国铁路如何发展，成果如何检验，备受海内外关注。４月１２日下午，铁道部部 长盛光祖接受《人民日报》独家专访时表示，人民满意是铁路发展的标尺。 记者：“十二五”期间，我国铁路建设发展有哪些具体的目标？ 盛光祖：铁路“十二五”规划的发展目标是：铁路新线投产总规模控制在３万ｋｍ，“十二五”末全国铁路运营里 程将由现在的９．１万ｋｍ增加到１２万ｋｍ左右。其中，快速铁路４．５万ｋｍ左右，西部地区铁路５万ｋｍ左右，复 线率和电化率分别达到５Ｏ％和６Ｏ％以上。按照这个规模，“十二五”期间将安排基建投资２．８万亿元。与“十一 五”相比，铁路投产新线增长８７．５％，完成建设投资增长４１．４％。这是一个发展速度比较快的规划，体现了铁路 建设的连续性，也与我国国民经济和社会发展水平相适应。 近期，铁道部党组在深入研究“十二五”规划的时候，按照科学发展观的要求，对于铁路建设、经营和改革等重 大问题进行了全面思考。部党组认为，铁路与国民经济和人民群众的切身利益紧密相连。铁路工作要以适应社 会经济发展需要和人民群众满意为评判标准，积极推进铁路科学发展、和谐发展、可持续发展。科学发展就是铁 路建设、运营、管理要与社会经济发展相适应，和偕发展就是铁路工作要让人民群众满意，可持续发展就是要不断 增强铁路自身发展的后劲。 “十二五”时期，仍然是铁路建设加快推进的时期。我们将合理安排建设规模。铁路建设规模要适度超前，但 不能过度超前。今后在具体项目安排上，要“保在建、上必需、重配套”。 保在建，就是对已开工的项目必须确保，特别是足额安排收尾销号项目；上必需，就是根据社会经济发展的需 要，急需的项目要先上；重配套，就是对已经建成的项目要配套，对需要形成路网能力的项目要配套，重点抓好通 道能力“卡脖子”区段、少数“断头路”等配套项目建设。 （下转第１Ｏ８页） ・１ １。