报告题目： 专 业： 年 级： 学 号： 姓 名： 完成时间：
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1.企业简介 ..................................................................................... 2 2.实习内容 ..................................................................................... 2 2.1实习地点............................................................................. 2 2.2时间 ..................................................................................... 2 2.3环节 ..................................................................................... 2 2.4内容 ..................................................................................... 3 2.4.1前言： ....................................................................... 3 2.4.2具体实习内容 ........................................................... 3 3.总结 ............................................................................................. 5 3.1总结 ..................................................................................... 5 3.2展望 ..................................................................................... 5
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1.企业简介
海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。海通证券成立于1988年，是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司，公司的前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司公司前身系上海农垦综合商社，1993年9月始进行股份制改组，将原公司净资产折为国家股3758.84万股，经同年10月至11月首次公开发行，上市时总股份5018.84万股；内部职工股125万股于1994年8月30日上市交易。主要经营范围有证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。公司是继中信证券、宏源证券之外第三家登陆资本市场的证券公司；资产质量优良，营业网点数量大多分布在经济发达地区。
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2.实习内容
2.1实习地点
西安市西新街11号海星智能广场一楼、十楼
2.2时间
2013.07.08——2013.08.02
2.3环节
（1）7月5日，张建锋老师与章伟果老师召开生产实习动员大会，讲述实习要
求、实习内容以及生产实习中应该注意的问题。
（2）7月8日，西部证券西五路营业部陈总和他们的团队给我们做生产实习之
前的最后动员，给我们介绍了证券行业的一些基本情况以及我们进入证券行业之后面临的问题。
（3）7月9日，我们小组12个人在组长的带领下来到了海通证券营业部，早上
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那里的老师们给我们安排了听课，下午由我们那里的班主任给我们进行了任务的分配，由于每周都换工作，分别有打电话、整理资料、和大堂经理，我刚开始被安排的任务是打电话。
（4）7月14日，张建锋老师组织全金融专业的同学在操场开了个会，由一些同
学发言，相互交流经验。
（5）7月21日，章伟果老师组织全金融专业的同学进行第二次经验交流会，这
次地点在体育器材旁边，老师给大家买了一个大蛋糕，还有许多零食，大家都踊跃发言，讲着这周的感受。
（6）7月28日，老师组织大家一起出去，吃了自助餐，每个人都唱了歌，气氛
很好，大家都很高兴。 （7）8月2日，实习结束。
2.4内容
2.4.1前言：
生产实习所要求的内容主要包括以下几个部分：
（1）熟悉和掌握金融企业业务品种、特征、业务流程及与同行业务的异同等。 （2）了解金融企业的监管机制及内控机制。
（3）了解金融企业的组织机构、管理体系及管理机制。
（4）了解金融业务及产品的市场策略：包括市场占比、市场研发、市场定位；客户服务体系及机制、客户开发；竞争者的分布及其策略、特点等。 （5）了解金融企业的人员激励机制及员工培训机制。 （6）了解全球化背景下，企业的整合、调整及发展定位。 2.4.2具体实习内容
我们每天早上8:30准时去海通证券公司开晨会，由一个老师在上面讲解最近的股市情况并作分析，找出最近各种影响股市兴衰的原因，期间我们可以观看公司研发部门对行情的一些独到的见解分析、个股点评等视频，然后由一些工作人员发言向大家介绍自己对证券市场或宏观环境的看法，或是某一方面的心得体会，大概讲个15分钟过后，公司的职工就解散了，各自做各自的工作，然后公司每天给我们安排一个老师在那里给我们上课，讲解证券专业知识。每天的课题都不一样，有融资融券、LOF、ETF、公司的日常业务等，早上到了11:30，就下班了。下午1:00上班，那里的班主任给我们分了三个组，分别有打电话业务，整理资料和大堂经理，每个组分别担任一项工作，直到下午4：00下班。下面主
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要讲解下每个工作的具体内容。
（1）打电话：这是我第一周所做的工作。主要就是有一些开通了创业板的客户有个风险测评过期了，需要通知他们在网上或者来营业部进行填写，由于这个风险测评2年一次，所以有的客户没有及时填写，而我们的任务就是在电脑上挨个查阅每个客户的这个资料，如果发现有过期的客户，就打电话过去通知进行填写，这个的目的是为了公司对客户进行进一步的了解，通过他本人填写的这个测评，来反应出到底他是哪种类型的客户，是激进型还是稳健型，方便公司以后给他推荐一些相应的理财产品，无论是对公司还是对客户来说，这都是有好处的。刚开始有一个老师在旁边给我们指导，老师把电话给打过去，然后让我接，说实话，刚开始还是非常紧张的，以前从来没有做过这种事情，生怕说错话，然后老师在旁边耐心的指导，给我教到底该说些什么，第一个电话打完后，心里总算是有点底了，最后第二个第三个慢慢的就相当自然了，自己也慢慢熟悉了，可以离开老师的指导独自完成。打了好多的电话，遇见了各种各样的客户，态度好的还可以很顺利的完成任务，遇见态度不好的就比较难缠了，比较考验一个人的应变能力，不过最后还是可以顺利完成任务的，打电话锻锻炼了我好多。
（2）整理资料：这个工作是我最后的三周做的任务。整理客户的资料，客户的资料包括开户申请书、开户合同书、银行对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码复印件等。所做的相关工作大致包括以下内容，理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的的各项单据，确保完整性和准确性。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。把经过整理的客户资料按编码的顺序装入客户档案袋，然后存放到相应的编码档案柜子里，还需要把当天产生的自然人注册表和身份证复印件表扫描到各个业务科目目录，这个工作需要的就是细心和耐心，有时候排序很枯燥，需要我们静下心来去完成它。
（3）大堂经理：这个工作我没有干过，没有被老师分配到那里，但是可以看出来这个工作相对于前两个来说是最轻松的，我们的同学被分配到大堂那里基本上没有事干，证券公司大堂经理服务客户主要解答客户如何办理开户，撤户，转户手续，譬如办理开户需要本人身份证，银行卡，如何填写开户资料等等。如果有现场交易还要解答散户交易中遇到问题。譬如为什么没有全部成交，为什么交易不成功等等。还有有些客户网上交易遇到的一些问题。相对于我们实习生去了的话，就是做一些基本的打杂，搬搬东西什么的。
除此之外，我还学会了一些选择股票的技巧，总的来说选择股票就是得有一
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套自己的标准，因为每个人的看法是不一样的。但是其中的一点确是每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何，这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，公司交给我们很多种选股的方法，有以技术分析为主要参考标准的，有以行业为参考标准的。进行技术分析选股时，不仅要看盘面上的K线图、分时走势图和均线的走势。平时也应该观察各个个股的买卖的筹码的分布密集区，用心的用笔记录。对于各个具体的技术分析的问题不仅要根据学到的专业知识来进行分析，也要自己在分析过程中进行经验总结。例如：我们平时所说的5日均线上穿10日或者20日均线而形成的“黄金交叉”和下穿10日或20日均线的“死亡交叉”。在牛市，即上涨趋势中的操作是“金叉买入，死叉卖出”，但是经验却得到了另外一个结果：在熊市情况下，尤其是在大熊市的情况下，操作应该是“金叉卖出，死叉买入”，是相反的操作。以上就是我学到的选股技巧。
3.总结
3.1总结
在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。
3.2展望
实习也是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校
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园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。在证券公司的这一个月的生产实习，让我对证券公司有了更深的了解，但是发现自己并不是很喜欢这个行业，不过还是要多多关注证券公司这方面的信息，毕竟将来也是我们的一条工作的道路，现在只有努力学习，将来争取可以找到自己满意的工作。
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