浅谈社会资本与创新的研究综述

浅谈社会资本与创新的研究综述

摘要：我国市场经济在经过二十几年的高速发展，已经取得了举世瞩目的成绩，再者近年来越来越多的经济学者运用社会资本的理论来研究社会资本对经济发展的影响。由于社会资本的解释力度如此广泛，所以在此背景下，社会资本被引入到创新的研究中，探讨社会资本是如何影响创新的，这在某种意义上是对我国市场经济的研究充实了一种新的角度，具有一定的理论价值。

关键字：社会资本 创新

社会资本，最初是建立在社会网络研究的基础上的，是与物质资本和人力资本相对应的理论概念。自从1977年经济学家洛瑞（Loury，1977，1992）首次提出社会资本概念以来，其先后被社会学家科尔曼（Coleman，1988，1990）、政治学家普特南（Putnam，1993，1995）等人引入社会、政治和经济问题的分析之中，由于社会资本扩充了资本的范畴，使以往用其他资本难以解释的现象得到了分析，给学者提供了一个全新的视角，因此受到了学术界的青睐并得到丰富的发展。

社会学运用“社会资本”的概念来分析个人、组织与社会,并尝试用它来弥合社会学传统理论中的宏微观之间的分裂状况，在社会行动、社会流动、社会组织、社会制度、社会发展等具体的研究领域都取得了突破性进展。社会资本理论使经济学对经济发展动因的解释跳出了传统的土地、劳动和资本的巢窠,开始关注到一个社会的文化和规范对经济发展的重要推动作用；而在政治学那里,社会资本理论则为研究政府的功能、公民的参与、政治制度的创新、社会信任、社会凝集力等提供了有力的解释范式。

任何事物的出现都是有其原因的，并在其真正出现之前肯定已经酝酿许久且已经做了很多铺垫，诚然社会资本当然也不例外。传统主流经济学中由于资本内涵拓展的需要和自身存在的局限性，单纯使用经济资本概念不能完全解释许多经济增长现象，再加上原本属于社会学领域中强关系和弱关系的研究超出了社会学范畴，这些都催生着一种跨越不同学科新的工具的产生，正是在这样的背景下，社会资本应运而生。

一、社会资本的界定

社会资本虽然被公认为一种新的资本形式，但就像所有的新概念在出现之初都会出现争议一样，目前对于社会资本的定义也多种多样，不同学者从不同的研究领域和角度给予了不同的界定。

1、国外学者对社会资本的相关界定

社会学家皮埃尔·布迪厄（Bourdieu，1985）首次将社会资本引入到社会学的研究领域，将社会资本定义为“实际的或潜在的资源的集合,这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关,而且这些关系或多或少是制度化的” （Bourdieu，1985）。而科尔曼则被认为是从理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分析的第一位社会学家。科尔曼（Coleman，1990）从功能的角度来界定社会资本，他认为“社会资本是以它的功能来界定的”，指出“所谓社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产，社会资本由构成社会结构的各个要素构成，存在于人际关系的结构中”（Coleman，1990）。受到科尔曼对社会资本理论和观点的启发，在1993年，罗伯特·普特南（Robert Putnam，1993）在《让民主政治运作起来：现代意大利的公民传统》的一书中指出：“与物质资本和人力资本相比，社会资本是一种组织特点，如信任、规范和网络等，它们可以通过促进合作而提高社会效率。社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益”。社会资源理论的首倡者林南（Nan Lin，1999）认为：“社会资本是投资在社会关系中并希望在市场上得到回报的一种资源，是一种镶嵌在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得或流动的资源”。按照这一定义，社会资本概念有三个关键性的组成部分：嵌入于一种社会结构中的资源；个人摄取这些社会资源的能力；个人通过有目的的行动运用或动员这些资源。日裔美籍学者弗朗西斯·福山（Francis Fukuyama，2001）将社会资本定义为“一个群体之成员共有的一套非正式的、允许他们之间进行合作的价值观或准则。如果说群体的成员开始期望其他成员的举止行为将会是正当可靠的，那么他们就会互相信任。信任恰如润滑剂，它能使任何一个群体或组织的运转变得更加有效。”

2、国内学者对社会资本的相关界定

国内对社会资本的的研究还处于初级阶段，张其仔博士（1999）对社会资本的研究主要围绕社会资本中社会网络范畴进行的，他将社会资本简单地定义为“一种和物质资本、人力资本相区别的存在于社会结构中的个人资源，它为结构内的行动者提供便利的资源，包括规范、信任和网络等形式”。朱国宏（1999）认为“社会资本是个人通过自己所拥有的网络关系及更广阔的社会结构来获取稀有资源的能力”。学者杨冬雪（1999）则认为社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织通过与内部、外部对象的长期交往、合作、互利形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值理念、信仰和行为范式。边燕杰和丘海雄（2000）认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取资源的能力。“社会资本指的是给定经济体中决定个体互动关系的社会网络、规范和制度，它们包括存在于给定经济中的正式、非正式制度，通过作用于个体互动，社会资本影响了个体的行为选择，并最终影响了经济体系的演进（李志青，2005）。”

归纳总结而得,国内学者代表性的观点有以下三种:一是认为社会资本从表现形式上看就是社会关系网络；二是认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力；三是认为社会资本是个人成长时期的一些社会、社区和家庭等环境因素。

总的来看，尽管不同学者对于社会资本的表述有所不同，但其基本的意义和指向是相同的，即大都或明或暗地认为社会资本离不开关系网络这种主要形式，也包括规范、信任等形式。这种关系网络能为结构内的行动者提供便利，获取各种有效的资源。

二、社会资本与创新的相关研究

科利尔认为,社会资本是一个社会内在的社会及文化的凝聚,是影响民众相互关系的准则和价值观,是嵌入社会中的惯例；“社会资本”通过社会相关的作用而产生外部性,并且其效应具有持久性。认为社会资本有两类:公民社会资本和政府社会资本。公民社会资本主要是指诚信、互惠、个人间的关系网、个体合作和协调；政府社会资本则是法律、秩序、产权、教育等的综合（Collier,1998）。弗兰西斯·福山（Francis Fukuyama,1995）认为，经济学家除了应该考虑传统的资本和资源之外,也需要考虑相对的社会资本实力：社会团体中人们之间的彼此信任，蕴涵着比物质资本和人力资本更大而且更明显的价值：高信任度的社会，创新的可能性更大。[]

黄栋和邹珊刚（2002）认为，在区域创新系统中,社会资本是指一个特定区域内,企业与相关企业之间、以及企业与企业外相关实体、群体之间的社会联系等社会关系的总和,也包括企业获取并利用这些关系来摄取外部信息和其他资源的能力总和。区域创新系统中的社会资本有助于知识尤其是隐性知识在区域创新主体之间的传播与扩散,从而有助于区域创新能力的提高。

丁焕峰和陈庆秋（2006）在《区域社会资本:一种重要的区域创新动力》一文中认为区域社会资本（Regional Social Capital, RSC）是整个共同体的社会资本的一种,反映的一个区域共同体所拥有的社会资本；是一个区域为了获得区域经济和社会持续的繁荣发展、提升区域内各个体和组织的竞争优势、更有利于从更高层次区域网络结构中获得稀缺资源，整个区域共同体所建立起来的社会网络、社会信任及规范。区域社会资本的积累有利于形成本区域良好的创新氛围,是区域创新的一种重要推动力。

Landry等（2002）假设创新是非离散且复杂的过程，将创新的决策视为两阶段决策过程：第一阶段，企业决定是否进行创新；第二阶段，企业选择创新在多大程度上进行。他们通过对加拿大蒙特利尔西南部某区域不同产业的440家制造企业进行调查，强有力地证实了社会资本的不同形式（商业网络资产，信息网络资产，研究网络资产，参与资产和关系资产）对创新决策的影响。社会资本的边际增长，尤其是参与资产和关系资产大大提高了企业创新的可能性；社会资本同样显著影响了企业的创新程度，其中研究网络资产的作用非常突出。

谢洪明、王成和吴业春（2007）对华南地区企业的实证研究并在《内部社会资本对知识能量与组织创新的影响》中提出内部社会资本是通过知识能量这个中介变量来促进技术创新，得出组织必须重视培养良好的内部网络关系,构建以信任和共同愿景为基础的企业文化, 并注重通过知识解读、知识获取、知识储

存、知识流通等步骤来促使知识能量的蓄积, 从而从根本上提升组织的创新水平。

华南理工大学工商管理学院谢洪明博士（2006）的《社会资本对组织创新的影响：中国珠三角地区企业的实证研究及其启示》中以我国华南地区企业为调查对象，对社会资本是否以及如何通过组织创新影响组织的绩效进行实证研究。结果表明，组织的内部社会资本对管理创新有显著的直接影响，外部社会对技术创新有显著的直接影响；管理创新对组织绩效有显著的直接影响；技术创新对管理创新也有直接的正向影响，管理创新在社会资本－组织创新－组织绩效链中起到了至关重要的作用。

三、结束语

从以上的综述可以看出，社会行动主体可以在所处社会网络中通过互惠规范运用网络中的资源，也可以通过扩大所在的社会网络寻求外部的资源来促进创新，网络越是密集资源越是丰富；行动主体的社会化相互作用能增加彼此之间的信任，信任能减少交易成本和搜索成本，加快知识的转移和新技术的传播及扩散，这些都能积极促进创新。总之，社会资本能有效的优化网络中的资源，提高社会的效率，促进区域创新，能使一个区域或国家的经济得到高速发展。

参考文献

[1] Bourdieu ,P .The forms of capital. Richardson .J. Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education. New York:Greenwood,1985.

[2] Collier. Social capital and povertry. Social Coptial Initiative Working Paper, World Bank,1994,4.

[3] James S Coleman. The Foundations of Social Theory. Cambridge: Belknap Press of Harvard University Press,1990.

[4] Landry,R . Amaram, N.,et al. Dose social capital determine innovation? To what extent? Technological & Social Change，2002,69,681-701.

[5] Lin Nan. Building a Network Theory of Social Capital. Connections, 1999,22(1):28-51.

[6] Putnam,R .D .Making Democracy Work:Civic Traditions in Modern Italy. Princeton: Princeton University Press,1993.

[7]弗朗西斯·福山．大分裂：人类本性与社会秩序的重建．刘榜离译．北京：中国社会科学出版社，2001,1．

[8] 丁焕峰,陈庆秋.区域社会资本:一种重要的区域创新动力.经济问题探索,2006,(9):24-29.

[9] 黄栋，邹珊刚，社会资本与区域创新系统.经济体制改革，2002年第5期，105-107.

[10]谢洪明．社会资本对组织创新的影响: 中国珠三角地区企业的实证研究及其启示．科学学研究，2006，24(1) ：150-158．

[11] 谢洪明，王成，吴业春．内部社会资本对知识能量与组织创新的影响．管理学报，2007，24(1)，100－1007．